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7月26日，第2期“法學家下基層”專題法治調研在中國證券投資者保護基金有限責任公司舉行

　　7月26日，中國法學會證券法學研究會組織法學專家學者赴中國證券投資者保護基金有限責任公司開展2019年第2期（總第8期）“法學家下基層”專題法治調研活動。本次調研主題是了解中國證券投資者保護基金有限責任公司投資者保護工作情況。調研組由研究會會長郭鋒教授帶隊，研究會常務副會長、清華大學法學院施天濤教授，研究會副會長兼秘書長、中央財經大學法學院邢會強教授，研究會副秘書長、中央財經大學法學院杜晶副教授，九州證券韓開創副總裁以及研究會秘書處工作人員共7人參加調研活動。

調研現場（一）

調研現場（二）

　　公司高度重視本次調研活動。總經理鞏海濱會見了郭鋒會長和參加考察的全體專家，副總經理葛毅、綜合部總監于海濤、投資者教育服務部總監章龍、信息技術部負責人姜兵利、法律事務部負責人龍非、調查評價部負責人肖蕊等參加調研座談會并介紹情況。在總經理鞏海濱陪同下，郭鋒會長一行首先參觀辦公場所，聽取總體情況介紹，了解公司近年來各項工作開展和最新發展情況。

鞏海濱?總經理

　　調研組在公司會議室召開專題法治調研座談會，會議由總經理鞏海濱主持。第一項議程為觀看投保基金公司宣傳片。2005年6月，國務院批準證監會、財政部、人民銀行發布《證券投資者保護基金管理辦法》，同意設立國有獨資的投保基金公司，主要負責證券公司風險處置工作。作為國內資本市場第一家專業投資者保護機構，公司在金融市場風險防范化解、投資者合法權益保護和支持輔助監管方面發揮了重要作用。

　　目前，圍繞“不忘初心 牢記使命”主題教育的目標任務，公司適時提出“便民利民”七項措施：一是實現12386投資者訴求全部直轉；二是建設12386熱線服務網頁；三是與新浪網共建投資者教育基地；四是主動上門服務，開通投資者教育大篷車；五是開通投資者教育及投資者訴求查詢與回復短信平臺；六是建設投資者保護狀況查詢手機APP；七是建設投資者賠償及補償網上調解與計算平臺。公司力求以真抓實干切實貫徹落實黨中央、國務院和證監會黨委關于投資者保護的相關要求，牢記投保工作的初心、使命，實實在在提升投資者的滿意度與獲得感。

　　第二項議程是鞏海濱總經理向研究會展示了公司發展的愿景與藍圖：堅持“依法、全面、從嚴”監管原則，以“支持、輔助、服務”監管為目標，在基金管理、資金監控、風險監測等方面，做出新成效；堅持“權威、公正、高效”工作原則，以投資者教育和保護為中心，在投資者教育、投資者調查、保護狀況評價、投資者損害賠償等方面，實現新突破；堅持“科技化、網絡化、智能化”改革方向，以創新投資者保護方式方法為要求，在信息系統建設、數據挖掘分析、智能監控預警、網絡建設運用等方面，開拓新路徑；堅持“合作、共享、互利、共贏”理念，以普遍聯系和系統推進的方法論為指導，在投資者保護合作平臺建設、經驗成果共享、國內國際交流等方面，再上新臺階。

龍非 副總監（法律部負責人）

　　第三項議程是法律部情況介紹。公司副總監龍非向研究會介紹了法律部業務情況。龍非副總監分別從多層次投資者賠付體系、多元化信息系統建設及公司法律部人員配置這三個方面進行了介紹，提出在我國現有投資者救濟制度的框架下，投保基金公司在專項基金先行賠付、行政和解金賠付方面已經積累了較為豐富的經驗，從萬福生科、海聯訊、欣泰電氣這三家上市公司先行賠付的實施效果來看，投保基金公司探索的賠付機制起到了維護社會穩定的作用，取得了良好的社會效果。隨后，龍非副總監圍繞著“系統計算+分析檢驗”的損失金額計算方式、投資者損害賠償補償網上服務平臺對多元化信息系統建設展開了介紹。最后，龍非副總監向研究會介紹了投保基金公司法律部的團隊配置。目前，法律部共12人，其中5人有留學背景，11人具有碩士、博士學位，80%以上具有在市場、司法機關等實務部門的工作經驗，在金融法律實務以及研究等方面均具有較大優勢。

郭鋒會長

　　第四項議程是郭鋒會長講話。郭鋒會長表示，“法學家下基層”專題法治調研工作是中國法學會所屬各研究會組織開展法治研究、服務理事會員、服務法治建設的規定動作和重要舉措。證券法學研究會此行走進投保基金公司，深入了解公司職能、業務范圍、發展模式等內容，參會成員對公司有了全新認識。郭鋒會長充分肯定公司在證券市場防范化解金融風險、保護投資者權益方面做出的巨大貢獻。郭鋒會長介紹了證券法學研究會基本情況，表示研究會愿意與投保基金公司進一步加強交流與合作，共同夯筑資本市場抗風險基石，維護投資者合法權益，推進資本市場健康發展。

　　隨后，郭鋒會長對投保基金公司的發展及今后如何開展合作提出建議。第一，投保基金公司能夠給研究會提供豐富的研究素材，研究會對公司的發展經驗進行論證、總結，將行之有效的經驗逐漸上升到理論層面，對于不成熟、不完善的地方提供智力支持，逐步建立起課題支持機制、專家聯動機制，通過加強專家培訓促進雙方進一步溝通交流。第二，建議投保基金公司進一步加強與司法機構的合作。比如，按照最高院周強院長的要求，將全面推進訴訟服務中心轉型升級，加快建設現代化訴訟服務體系。投保基金公司應當抓住機遇，努力爭取在訴前糾紛解決機制中扮演更加重要的角色，并利用公司現代化信息技術優勢，積極參加到法院“一站式”糾紛解決機制中去，切實通過多元化糾紛解決機制保護投資者權益。第三，資本市場任何業務的開展都離不開制度的供給，以行政和解為例，應進一步從立法上明確行政訴訟法中關于行政和解的標準、條件等要素，投保基金公司才能更好地依法開展行政和解業務。

　　兩個多小時的調研很快就過去了，在座領導和專家意猶未盡。雙方一致表示，今后將進一步加強交流與協作，爭取在防范化解金融風險、保護投資者合法權益等方面做出更多實質性的工作，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，全心全意維護好投資者的合法權益而共同努力！