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“國家治理現代化背景下的證券法治體系建設”理論研討會

暨中國證券法學研究會2015年年會

通 知

各位理事、有關單位代表、特邀嘉賓：

　　經中國證券法學研究會會長辦公會議討論并商相關單位，“國家治理現代化背景下的證券法治體系建設”理論研討會暨中國證券法學研究會2015年年會擬定于2015年4月18日(星期六)在清華大學召開。現將有關事項通知如下：

　　一、會議主題和內容

　　會議主題：國家治理現代化背景下的證券法治體系建設

　　主題背景：黨的十八屆四中全會審議通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》指出，“依法治國，是堅持和發展中國特色社會主義的本質要求和重要保障，是實現國家治理體系和治理能力現代化的必然要求，事關我們黨執政興國，事關人民幸福安康，事關黨和國家長治久安。”證券市場作為我國金融市場的重要組成部分，是國民經濟的“晴雨表”，證券市場法治體系的建設和完善亦是國家治理法治體系建設的重要構成要素。1998年12月29日通過、1999年7月1日實施并于2005年8月23日修訂的《中華人民共和國證券法》，標志著我國證券市場進入法治化發展階段。然而，隨著金融創新的不斷發展、多層次資本市場框架的初步形成、證券市場國際化的不斷推進、國家日益重視讓市場在資源配置中發揮決定性作用，《證券法》立法滯后、行政監管及《證券法》實施機制不完善、投資者權利保護不足等不適應現象日益突出顯現。基于此，中國證券法學研究會響應黨的十八屆四中全會提出的“全面推進依法治國”的號召，以社會主義法治原則為基本指導，以“國家治理現代化背景下的證券法治體系建設”為主題，擬在清華大學召開由清華大學法學院承辦的2015年年會，凝聚學界智慧，汲取實踐真知，形成改革共識，助推我國證券市場法治體系的建設與完善。

　　主要議題：

　　1、證券立法現代化研究

　　《證券法》的修改已納入全國人大常委會五年立法規劃，修法進程也在如火如荼地進行中。當前亟需就修法的基礎問題、價值問題及一些具體問題形成共識，以促進此次修法反映金融創新、風險控制的現實、順應多層次資本市場建設和完善，促進證券立法現代化。當前，需要深入研究探討證券法修改的價值取向和邏輯進路;中國特色證券法的立法體系、執法體系、理論體系、學科體系;證券的界定和范圍;證券發行注冊制改革;互聯網金融對證券發行交易制度的影響;證券交易所體制改革;投資者保護制度改革與完善;證券糾紛解決機制創新與完善;證券違法行為整體法律規制;證券民事訴訟賠償機制的建立與完善等。

　　2、證券行政執法嚴格化和透明度研究

　　證券行政執法是證券法實施的基本方式和重要途徑，嚴格執法是對證券監管的基本要求。在“依法治國”的背景下，需要依法治理念厘清市場與政府的邊界，推動監管理念、監管模式和監管方法的革新和轉變，實現證券行政執法的嚴格化，增強證券執法的公正性和透明度。需要研究的問題包括但不限于：證券行政監管理念的改革與創新;證券行政執法方式與措施的改革與創新;證券監督管理機構的法律定位和職權;證券監管執法的獨立性、公正性、透明度;行政監管、自律管理和社會監管的關系與互動;行政執法和解制度;以信息披露為中心監管理念的實現路徑;金融監管協調與跨境監管協作。

　　3、投資者權利保護和法治意識培養研究

　　投資者保護能促進資本市場的發展。然而，一方面，現行《證券法》對投資者權利保護方面的規定較為分散，同時亦有諸多不完善之處，實踐中時有侵害投資者尤其是中小投資者的現象出現;另一方面，我國證券市場投資者的法治意識也亟待進一步提高。因此，需要研究的問題包括但不限于：投資者適當性管理制度研究;以投資者為導向的信息披露制度的建立和完善;二級市場公平交易制度研究;上市公司現金分紅制度研究;投資者風險自負理論基礎研究;證券市場投資者教育問題研究;多元化糾紛解決機制的建立和完善;投資者法治文化、法治意識、法治價值培養研究。

　　4、與資本市場創新相關的其他法律問題研究

　　金融創新是資本市場發展的內生需求。金融創新勢必對證券法的發展帶來影響。證券法有必要回應金融創新中出現的問題，以法治為前提并促進其有序發展。當前需要關注的問題包括但不限于：金融創新與公司治理的交錯;金融商品和金融服務的融合與“大金融”的發展趨勢;對賭協議的法律規制; VIE構架的法律風險與制度回應;證券公司業務創新的法律規制;金融控股公司的現代發展與法律風險防范;金融衍生品法律監管制度;金融創新與金融安全;資產證券化的新發展與相關法律制度的完善;場外交易市場與科技型企業股權融資; “資本特區”與國家自主創新示范區建設。

　　二、辦會單位、時間和地點

　　1、主辦單位：中國證券法學研究會

　　2、承辦單位：清華大學法學院金融與法律研究中心

　　北京華宇軟件股份有限公司

　　3、會議時間：2015年4月18日(星期六)，會期1天(不含報到日)。

　　4、會議地點：清華大學

　　三、會議議程

　　1、上午：開幕式、主旨發言;

　　2、下午：分論壇、自由討論、閉幕式

　　四、參會與報到

　　1、參會單位及人員

　　(1)中國證券法學研究會理事、機構理事代表;

　　(2)受邀請的實務界領導、專家;

　　(3)提交論文并受到邀請的有關高校、科研單位、實務部門的專家學者、從業人員。

　　2、報到時間和地點

　　2015年4月17日，上午10:00-晚上23:00報到。報到地點：西郊賓館(地址：北京市海淀區王莊路18號;電話：010-62322288)

　　2015年4月18日上午7:30-8:50報到，報到地點：清華大學中央主樓。

　　(地圖見附件)

　　3、住宿

　　西郊賓館(地址：北京市海淀區王莊路18號;電話：010-62322288)

　　房間價格：460元/標間/天;400元/單間/天。

　　4、費用承擔

　　與會者參會的交通費、住宿費自理。根據中國證券法學研究會的章程，理事向研究會繳納年費600元，非研究會理事參會的須繳納會務費600元(特邀代表除外)。

　　5、交通停車

　　清華大學校內停車收費，5元/小時，社會車輛只能從清華東門進出學校。建議乘坐公共交通工具前來參會。

　　五、會務組聯系方式

　　若有任何疑問或需要，請聯系本屆大會會務工作人員：

　　聯系人及聯系電話：

　　曹 敏(15120040051);杜 晶(13810103233);邢會強(13671035012)

　　中國證券法學研究會 ? ?

　　清華大學法學院金融與法律研究中心

　　二零一五年三月二十五日 ??

中國證券法學研究會2015年年會回執

姓?? 名	?	職務、職稱		?
地 ??址	? ?		電子郵件		?
郵 ??編	?	手機/座機		?
住宿要求	1、一人一間（?? ）； 2、兩人一間（? ）；3、不需安排（ ）
其他要求	?

　　請填寫以上回執，并于2015年4月10日前發電子郵件至zqfyjh@sina.com，或發傳真至010-62289142。本表復制有效。

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